建筑施工者如何規(guī)避建筑工程掛靠施工中的法律風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策

建筑施工者如何規(guī)避建筑工程掛靠施工中的法律風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策

         ——從建筑施工企業(yè)的角度

工程質(zhì)量，百年大計(jì)。

建設(shè)工程質(zhì)量與每一個(gè)人、與千家萬(wàn)戶息息相關(guān)。

近些年，上海的樓倒倒、河南某地立交橋被卡車壓垮、東北某地廚師承接高速公路施工、2008年杭州地鐵一號(hào)線施工塌陷事故、2010年上海靜安區(qū)某教師公寓外墻施工重大火災(zāi)......這些涉及建設(shè)工程的重大事故以及超級(jí)黑色幽默，其實(shí)大都是層層轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠施工導(dǎo)致的惡果。就像“莆田系”對(duì)醫(yī)療行業(yè)的嚴(yán)重危害一樣，各種形式的“掛靠施工”，已經(jīng)成為我國(guó)建筑行業(yè)各種亂像的重要根源。

什么是“掛靠施工”？

       建筑工程領(lǐng)域稍具經(jīng)驗(yàn)的業(yè)內(nèi)人士都知道，我國(guó)《建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》及住建部《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）》明確禁止掛靠施工，即：禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍或者以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程；禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或者個(gè)人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)的名義承攬工程。因違反法律、法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定，在司法實(shí)踐中，掛靠施工相關(guān)合同基本都被依法認(rèn)定為無(wú)效，相關(guān)當(dāng)事人的合同權(quán)利不能得到法律保護(hù)。

       根據(jù)本律師多年的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)建設(shè)工程市場(chǎng)現(xiàn)實(shí)中仍大量存在掛靠施工情形，綜合有關(guān)實(shí)際情況，估計(jì)在短時(shí)間內(nèi)還難以完全消除掛靠施工現(xiàn)象。鑒此，本律師從建筑施工企業(yè)（承建人）、建設(shè)方（業(yè)主）、實(shí)際施工人（掛靠施工人）的角度，結(jié)合我們?cè)谔幚斫ㄔO(shè)工程施工合同糾紛案件過(guò)程中積累的經(jīng)驗(yàn)，就“掛靠施工”中的常見(jiàn)法律問(wèn)題進(jìn)行簡(jiǎn)要分析并提出法律對(duì)策，為建筑工程的上述不同主體防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)提供參考。

      （一）、首先必須說(shuō)明的是，“掛靠施工”行為屬違法行為，我國(guó)相關(guān)法律、法規(guī)及部門規(guī)章明確禁止“掛靠施工”，建筑施工企業(yè)允許其他單位或個(gè)人掛靠施工的，如被發(fā)現(xiàn)、查實(shí)，將會(huì)受到依法責(zé)令改正、罰款、暫停項(xiàng)目執(zhí)行、暫停資金撥付、沒(méi)收違法所得、責(zé)令停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級(jí)、吊銷資質(zhì)證書(shū)等行政處罰。除了上述行政處罰法律風(fēng)險(xiǎn)，建筑施工企業(yè)在掛靠施工中還有如下民事責(zé)任法律風(fēng)險(xiǎn)：

      1、對(duì)建設(shè)工程的施工質(zhì)量、安全施工承擔(dān)連帶責(zé)任。
      首先，對(duì)建筑工程質(zhì)量不符合法定及合同約定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的，由此造成的損失，被掛靠企業(yè)須承擔(dān)連帶責(zé)任；其次，在建筑工程施工過(guò)程中造成施工人員或他人的人身及財(cái)產(chǎn)損失的，被掛靠企業(yè)須承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。特別需要指出的是，工程質(zhì)量問(wèn)題及人員傷亡等安全事故一旦發(fā)生，所需賠償?shù)膿p失往往數(shù)額巨大，將給被掛靠企業(yè)帶來(lái)重大經(jīng)濟(jì)損失，所收取的管理費(fèi)與之相比通常是微不足道的。

       2、對(duì)與建筑工程相關(guān)的對(duì)外債務(wù)承擔(dān)法律責(zé)任。
       被掛靠企業(yè)作為法律上的承包主體，是該建設(shè)工程相關(guān)債權(quán)債務(wù)法定的享有者及承擔(dān)者，凡是以被掛靠企業(yè)的名義對(duì)外簽訂采購(gòu)合同（包括未簽訂采購(gòu)合同但實(shí)際接收、使用）的材料貨款、工程施工中掛靠人以本工程項(xiàng)目名義對(duì)外借貸形成的債務(wù)及其他債務(wù)都須由被掛靠企業(yè)承擔(dān)給付責(zé)任，而當(dāng)被掛靠企業(yè)再向掛靠人行使追償權(quán)時(shí)，卻往往會(huì)由于掛靠人不具備實(shí)際承擔(dān)能力而落空。
      3、因勞動(dòng)糾紛、工傷事故及由此引發(fā)的群體事件，將損害被掛靠企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益及企業(yè)形象。
       建筑施工大都需要大量聘用建筑工人，而現(xiàn)實(shí)中，掛靠施工人通常都不與工人簽訂勞動(dòng)合同，工人只知道自己在某個(gè)工地上班、班組工頭是誰(shuí)，但不知道真正聘用其工作的單位。一旦工人領(lǐng)不到工資或發(fā)生工傷等人身傷害事故，就只有找本工程項(xiàng)目登記備案的工程承包人（也就是被掛靠企業(yè)），依照相關(guān)法律法規(guī)，須由被掛靠企業(yè)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。另外，近些年各地都出現(xiàn)過(guò)得民工過(guò)激討薪行為、群體事件，還會(huì)嚴(yán)重?fù)p害被掛靠企業(yè)的社會(huì)形象。
      （二）、因掛靠施工而導(dǎo)致建筑施工企業(yè)損失的案例。

如前所述，在掛靠施工中出現(xiàn)的工程質(zhì)量、對(duì)外債務(wù)、人員傷亡等問(wèn)題往往給建筑施工企業(yè)（被掛靠企業(yè)）造成極大的困擾和重大經(jīng)濟(jì)損失，甚至?xí)o被掛靠企業(yè)帶來(lái)滅頂之災(zāi)。現(xiàn)結(jié)合本律師的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)具體案例來(lái)說(shuō)明掛靠施工管理失控所造成的巨大危害。

       1、某特級(jí)資質(zhì)施工企業(yè)因掛靠施工管理失控導(dǎo)致企業(yè)陷入訴訟及債務(wù)漩渦。

案由：拖欠工程款糾紛

       某特級(jí)資質(zhì)大型建筑施工企業(yè)廣東分公司（系個(gè)人承包經(jīng)營(yíng)，屬掛靠施工），收到外地法院發(fā)來(lái)的裁定書(shū)，其在本地承接施工的某大型工程項(xiàng)目的未結(jié)工程款被裁定凍結(jié)，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)是該施工企業(yè)其他區(qū)域分公司掛靠施工項(xiàng)目中拖欠分包工程款，分包單位勝訴后，執(zhí)行法院依法追加廣東分公司為被執(zhí)行人，該執(zhí)行案件對(duì)廣東分公司造成了極大的困擾和重大經(jīng)濟(jì)損失。廣東分公司（承包人）認(rèn)為，總公司系具備總承包特級(jí)資質(zhì)的大型建筑施工企業(yè)，公司總部在某經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省會(huì)，有多處不動(dòng)產(chǎn)，經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚，該案件不應(yīng)執(zhí)行廣東分公司。

      然而，當(dāng)律師代其向執(zhí)行法院查詢案卷材料，并調(diào)查了解總公司財(cái)產(chǎn)時(shí)，發(fā)現(xiàn)總公司位于某省會(huì)市中心價(jià)值上數(shù)億元的辦公大樓早已被多家法院裁定查封，十多個(gè)銀行賬戶均被法院裁定凍結(jié)，其他一些在建項(xiàng)目也存在工程款尚未到期支付即被法院裁定凍結(jié)支付情形，其中單個(gè)案件標(biāo)的即高達(dá)數(shù)千萬(wàn)元。經(jīng)進(jìn)一步了解，得知該公司的債務(wù)主要是另外一個(gè)分公司管理失控造成的，主要是掛靠施工項(xiàng)目工程質(zhì)量問(wèn)題及逾期竣工問(wèn)題導(dǎo)致巨額賠償、拖欠材料款、分包工程拖欠工程款、工傷事故賠償?shù)纫幌盗袉?wèn)題導(dǎo)致的。這些沉重的債務(wù)導(dǎo)致廣東分公司受到損害，甚至總公司難以繼續(xù)利用特級(jí)資質(zhì)承接工程，難以繼續(xù)正常經(jīng)營(yíng)。

      2、 某國(guó)有建筑施工企業(yè)因掛靠施工管理失控導(dǎo)致企業(yè)陷入債務(wù)漩渦。

      案由：國(guó)企改制并購(gòu)非訴案件

       某投資人有意收購(gòu)一家具備二級(jí)資質(zhì)的國(guó)有建筑企業(yè)，委托律師對(duì)該企業(yè)開(kāi)展盡職調(diào)查，經(jīng)調(diào)查了解，我們發(fā)現(xiàn)該企業(yè)存在如下未結(jié)清的訴訟（執(zhí)行）債務(wù)問(wèn)題及掛靠項(xiàng)目工程款失控問(wèn)題：

      （1）、掛靠施工人負(fù)責(zé)某項(xiàng)目施工期間，因資金周轉(zhuǎn)困難，利用被掛靠企業(yè)同意刻制的項(xiàng)目專用章簽訂民間借貸合同、材料采購(gòu)合同，后逾期償還借款、逾期支付材料款而違約，被權(quán)利人訴至法院，法院依法判決該企業(yè)償付。

      （2）、利用被掛靠企業(yè)同意刻制的項(xiàng)目專用印章出具支付工程款委托書(shū)，委托工程發(fā)包方將工程款付至其他單位，導(dǎo)致本項(xiàng)目大量工程款失控，在本項(xiàng)目債務(wù)未結(jié)清的情況下，應(yīng)收工程款被掛靠人挪作其他用途。

      3、掛靠施工項(xiàng)目拖欠材料款導(dǎo)致建筑施工企業(yè)承擔(dān)相應(yīng)債務(wù)。

      案由：拖欠建筑材料貨款糾紛案件

      某二級(jí)施工企業(yè)，同意一位包工頭掛靠承攬建設(shè)工程項(xiàng)目，簽訂承包協(xié)議由其全部負(fù)責(zé)本項(xiàng)目。簽訂施工合同時(shí)，由公司蓋章、掛靠人簽字，該企業(yè)認(rèn)為這樣可以明確掛靠人是該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，可依照掛靠協(xié)議由其承擔(dān)該工程相應(yīng)全部責(zé)任。工程完工并全部結(jié)算完畢后，卻有供應(yīng)商向公司主張拖欠材料款。供應(yīng)商（原告）證據(jù)顯示，施工期間，掛靠人以公司名義簽訂采購(gòu)合同（未經(jīng)公司蓋章）并簽收送貨單。訴訟中，法院認(rèn)為掛靠人在施工合同中簽字即表明施工企業(yè)認(rèn)可其有權(quán)在本項(xiàng)目中代表本企業(yè)，其以公司名義簽署的采購(gòu)合同及供貨單有效，判令公司承擔(dān)付款義務(wù)。然而，由于公司與掛靠人（包工頭）已經(jīng)結(jié)算完畢，又查找不到掛靠人的財(cái)產(chǎn)，此時(shí)再向其主張賠償損失，已很難實(shí)際追討。

      4、過(guò)于信任掛靠人的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和工作能力，最終導(dǎo)致施工企業(yè)承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任，被行政處罰的案件。

      某一級(jí)施工企業(yè)，接受包工頭掛靠承攬建設(shè)工程項(xiàng)目，公司未經(jīng)證實(shí)盲目相信其經(jīng)濟(jì)實(shí)力和工作能力，認(rèn)可其以“全墊資施工”方式承攬工程，開(kāi)工幾個(gè)月后，當(dāng)發(fā)包方催施工進(jìn)度、材料商追貨款、工人追討工資等問(wèn)題爆發(fā)時(shí)，才發(fā)現(xiàn)掛靠人根本沒(méi)有實(shí)際經(jīng)濟(jì)能力，施工安排靠自身經(jīng)驗(yàn)、材料靠賒銷、工人工資則靠施工班組小工頭墊付及拖欠工人，在合同中明確承諾全墊資施工，卻又編造理由向業(yè)主（建設(shè)方）討要工程款、借錢給工人開(kāi)飯，甚至對(duì)工人虛稱業(yè)主拖欠工程款，欺騙工人圍攻業(yè)主、到政府上訪逼迫業(yè)主就范，索要所謂工資。相關(guān)問(wèn)題逐步嚴(yán)重后，施工企業(yè)主動(dòng)接管該工程時(shí)，掛靠人逃之夭夭，但遺留問(wèn)題均需施工企業(yè)處理、解決，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。最后，業(yè)主通過(guò)訴訟追究被掛靠企業(yè)擅自停工的法律責(zé)任，政府建筑管理部門依法給予該企業(yè)行政處罰。

      5、掛靠施工人私刻被掛靠企業(yè)印章，所簽署的建筑材料采購(gòu)合同、分包合同，相應(yīng)責(zé)任最終由施工企業(yè)承擔(dān)。

      案由：建筑材料購(gòu)銷合同糾紛

       某一級(jí)施工企業(yè)，接受某個(gè)人掛靠承攬建設(shè)工程項(xiàng)目，簽訂的掛靠協(xié)議只有一份且由公司保管（不許掛靠人留存），不允許刻制使用項(xiàng)目專用章。訴訟中，施工企業(yè)否定建筑材料購(gòu)銷合同中所加蓋的的采購(gòu)方印章為合法印章，并向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，經(jīng)鑒定及調(diào)查，該印章確實(shí)是掛靠人偽造的印章，但由于實(shí)際施工過(guò)程中，該工程大量相關(guān)資料、文件均為該掛靠人簽署并實(shí)際履行，法院認(rèn)定該人員為施工單位的本項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，偽造印章行為并不影響其作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人身份的認(rèn)定，其在購(gòu)銷合同上簽字及簽收建筑材料的行為屬表見(jiàn)代理，該合同對(duì)施工企業(yè)具有法律約束力，最終判令施工企業(yè)承擔(dān)付款責(zé)任。

      （三）、建筑施工企業(yè)在掛靠施工中法律風(fēng)險(xiǎn)的防范。

       以上案例說(shuō)明，掛靠施工行為不僅違反法律法規(guī)，而且很容易出現(xiàn)管理失控，給建筑施工企業(yè)造成的巨大危害。鑒此，建筑施工企業(yè)（被掛靠企業(yè)）防范法律風(fēng)險(xiǎn)的根本之策，就是不采取掛靠方式承包建設(shè)工程，杜絕掛靠施工行為。

        現(xiàn)實(shí)中，如果確認(rèn)需要以承包經(jīng)營(yíng)（掛靠施工）的方式開(kāi)展施工，可以通過(guò)如下辦法防范相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)：

       1、采取內(nèi)部承包協(xié)議的方式。規(guī)范的內(nèi)部承包是法律所允許的，將掛靠項(xiàng)目實(shí)實(shí)在在地轉(zhuǎn)變?yōu)楸粧炜科髽I(yè)的自有項(xiàng)目。具體辦法如下：
      （1）將掛靠人聘為施工企業(yè)（被掛靠企業(yè)）員工。內(nèi)部承包協(xié)議的簽訂雙方應(yīng)當(dāng)是施工企業(yè)和企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理，也就是說(shuō)只有企業(yè)的項(xiàng)目經(jīng)理才能與企業(yè)簽訂內(nèi)部承包協(xié)議。因此，被施工企業(yè)（被掛靠企業(yè)）應(yīng)當(dāng)先與承包人（即掛靠人，應(yīng)具有項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)、不能是沒(méi)有資質(zhì)的包工頭）簽訂勞動(dòng)合同、購(gòu)買社會(huì)保險(xiǎn)。如果實(shí)際掛靠人并不具備項(xiàng)目經(jīng)理人資質(zhì)，最好與有資質(zhì)的項(xiàng)目經(jīng)理簽訂內(nèi)部承包協(xié)議，實(shí)際掛靠人作為合同的擔(dān)保人承擔(dān)連帶責(zé)任，這樣被掛靠企業(yè)的權(quán)益更能得到保證。
    （2）由施工企業(yè)（被掛靠企業(yè)）組織、派譴項(xiàng)目的具體管理人員。建筑工程的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、核算負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理人員、安全管理人員等均由被掛靠企業(yè)與其簽訂勞動(dòng)聘用合同，其工資以施工企業(yè)名義進(jìn)行支付，工資均從項(xiàng)目收入中支付及結(jié)算。
    （3）加強(qiáng)工程款的管理?，F(xiàn)實(shí)中，承包人（掛靠人）常常以各種方式套走工程款但又不用于項(xiàng)目本身，從而給項(xiàng)目的正常運(yùn)作帶來(lái)很大的障礙。因此，施工企業(yè)應(yīng)與建設(shè)方（業(yè)主）明確約定全部工程款付至指定賬戶，項(xiàng)目資金應(yīng)全部由施工企業(yè)監(jiān)管，并進(jìn)行具體管理。在建設(shè)項(xiàng)目資金的支出、審批管理上制訂詳細(xì)、明確的規(guī)則，確保項(xiàng)目資金完全用于項(xiàng)目支出，與承包人（掛靠人）正常結(jié)算，確保不被其私自挪用、侵吞。
       2、可采用材料委托采購(gòu)與勞務(wù)分包相結(jié)合的方式。
       這種方式實(shí)際上是將承包合同（掛靠施工合同）分為如下兩個(gè)合同：一是建筑材料委托采購(gòu)合同，施工企業(yè)（被掛靠企業(yè)）將建設(shè)工程的材料全部委托給承包人（掛靠人）采購(gòu)；二是將建筑勞務(wù)合法地分包給有勞務(wù)資質(zhì)的企業(yè)完成。兩個(gè)合同標(biāo)的合起來(lái)實(shí)際就是該建設(shè)工程的所有工作。由于將施工任務(wù)分解為材料和勞務(wù)兩部分，分別簽訂合同，比較隱蔽，若不同時(shí)發(fā)現(xiàn)兩個(gè)合同存在則掛靠關(guān)系就不會(huì)被揭穿。否則，仍然存在雙方被認(rèn)定為掛靠或者轉(zhuǎn)包關(guān)系的風(fēng)險(xiǎn)。
        3、注意控制承包施工合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。
       （1）施工企業(yè)（被掛靠企業(yè)）不能做甩手掌柜，不能想著坐收管理費(fèi)、承包費(fèi)，具體事務(wù)均交給承包人（掛靠人）自己搞定。施工企業(yè)應(yīng)成立項(xiàng)目管理部門，通過(guò)具體、詳細(xì)的規(guī)則，嚴(yán)格控制工程質(zhì)量，這既是對(duì)工程質(zhì)量負(fù)責(zé)，也是對(duì)自己負(fù)責(zé)。建筑工程的生命就在于質(zhì)量，一旦質(zhì)量出現(xiàn)問(wèn)題，施工企業(yè)（被掛靠企業(yè)）所遭受的損失將遠(yuǎn)超實(shí)際獲得利益，甚至可能危及施工企業(yè)（被掛靠企業(yè)）的生存。
      （2）嚴(yán)格資金管理、財(cái)務(wù)管理。施工企業(yè)應(yīng)與建設(shè)方（業(yè)主）明確約定全部工程款付至指定賬戶，嚴(yán)格防范掛靠人直接拿到發(fā)包人支付的工程款后，挪用、占有甚至攜款潛逃，從制度上保障承包人（掛靠人）將款項(xiàng)用于項(xiàng)目建設(shè)。
      （3）完善勞務(wù)管理。施工企業(yè)（被掛靠企業(yè)）應(yīng)積極督促承包人（掛靠人）及分包班組為各自招聘的建筑工人購(gòu)買團(tuán)體以外險(xiǎn)等保險(xiǎn)，減少工傷事故發(fā)生時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)。完善承包人（掛靠人）與招聘建筑工人的勞動(dòng)合同，一旦發(fā)生勞動(dòng)爭(zhēng)議，工人首先追索的是承包人（掛靠人）而不是施工企業(yè)（被掛靠企業(yè)）。
      4、盡量避免披露掛靠關(guān)系。
       首先，如上所述，掛靠施工行為屬違法行為，被發(fā)現(xiàn)及認(rèn)定后，將會(huì)被行政處罰，相關(guān)合同將被依法認(rèn)定為無(wú)效合同。除非發(fā)包方事先明知或認(rèn)可、或由其指定實(shí)際施工人，否則發(fā)包方一旦知道存在掛靠施工情形，為保護(hù)自身合法權(quán)益，很可能主張合同無(wú)效，并主張施工企業(yè)承擔(dān)賠償責(zé)任。

       其次，一旦有證據(jù)證實(shí)承包人（掛靠人）為掛靠施工，其在本項(xiàng)目中的實(shí)施一切行為所導(dǎo)致的后果及法律責(zé)任均由施工企業(yè)承擔(dān)，施工企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)極易出現(xiàn)失控的狀況。

      最重要的是，嚴(yán)格審查承包人（掛靠人）的工作能力、經(jīng)濟(jì)實(shí)力和信用歷史。

       施工企業(yè)須知，即使是以內(nèi)部承包名義開(kāi)展的掛靠施工，本質(zhì)上還是掛靠施工，而再嚴(yán)格的管理制度和管理辦法，往往都是只管君子、難管小人，法律風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，不可能完全避免的。為此，真正靠譜的是人，而不是管理制度，施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查承包人（掛靠人）的工作能力、經(jīng)濟(jì)實(shí)力和信用歷史，選擇比較靠譜的人，而不能只看能收多少管理費(fèi)，對(duì)于缺乏能力、實(shí)力和信用的人，堅(jiān)決不能接受掛靠，對(duì)于不太了解的人，應(yīng)首先做好調(diào)查了解，再通過(guò)嚴(yán)格管理防范風(fēng)險(xiǎn)。